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子公司和實控人柯金龍涉單位行賄未及時披露,大參林高管被約談
2024-04-17行業資訊

內容源自 新京報 王卡拉

新京報訊 3月以來,大參林因未及時披露茂名大參林連鎖藥房有限公司(簡稱“茂名子公司”)和實控人之一柯金龍涉單位行賄罪一事,引起廣泛關注。據大參林近日發布公告顯示,中國證監會廣東監管局(簡稱“廣東證監局”)對大參林及董事長柯云峰、總經理柯國強、董事會秘書梁潤世采取監管談話的行政監管措施。

3月2日,大參林發布涉訴公告,稱茂名子公司于2023年11月23日收到廣東省茂名市電白區人民檢察院《起訴書》。原告為廣東省茂名市電白區人民檢察院,被告單位為茂名大參林連鎖藥房有限公司,被告人為公司實際控制人之一柯金龍。據《起訴書》、茂名子公司的立案通知書和柯金龍的拘留通知書顯示,茂名子公司、柯金龍涉嫌單位行賄罪??陆瘕堊鳛閱挝恢苯迂撠煹闹鞴苋藛T,具體實施單位行賄行為。廣東省茂名市電白區人民檢察院根據相關規定提起公訴。

同一日,大參林發布一則補充公告致歉。其中顯示,茂名子公司在2023年8月18日就收到了茂名市監察委員會下發的《立案通知書》,對茂名子公司進行立案調查;于2023年8月24日收到茂名市公安局電白分局下發的關于柯金龍刑事拘留的《拘留通知書》,柯金龍于即日起受到刑事拘留處置;于2023年11月23日收到廣東省茂名市電白區人民檢察院《起訴書》,以涉嫌單位行賄罪依法提起公訴;根據《起訴書》,柯金龍于2023年7月14日被留置。

但直至今年3月2日,大參林才披露上述情況,已時隔半年。而且在今年2月9日,大參林還曾發布董事辭職公告,董事柯康保、董事柯金龍辭職,兩人辭職后均不再擔任公司任何職務。該公告中并未提及柯金龍先后被刑事拘留及留置一事。

對于違規信披的原因,大參林稱,是因為在此過程中,公司錯誤地認為該事項對公司生產經營暫未造成較大影響,同時因案件還在審理過程中尚未判決,公司對于相關信息披露要求把握不準確,未及時進行公告。盡管大參林就本次事件所造成的負面影響表示歉意,并表示將加強信息披露的合規意識及要求,從內控的角度積極改善及提高公司的信息披露質量,但其依然要為其違規信披的行為付出代價。

4月8日大參林發布的公告顯示,廣東證監局對其下發行政監管措施決定書,因違規信披,廣東證監局對大參林、柯云峰、柯國強、梁潤世采取監管談話的行政監管措施。4月13日發布的訴訟進展公告顯示,廣東省茂名市電白區人民法院判決茂名子公司犯單位行賄罪,判處罰金400萬元,柯金龍犯單位行賄罪,判處有期徒刑三年六個月,并處罰金50萬元。

大參林表示,該訴訟涉及茂名子公司歷史的批發業務,業務收入規模占比低,公司主營業務集中在連鎖藥店零售業務。柯金龍目前未在公司擔任任何職務,不參與公司任何的經營管理事務,柯金龍涉及訴訟的事項,不會對公司的正常生產運營產生重大不利影響。同時,大參林稱,本次訴訟的一審判決結果對公司損益影響較小,不會影響公司的正常生產運營,但鑒于訴訟判決尚未生效,公司暫時無法準確判斷具體影響。

《上市公司信息披露管理辦法》中明確規定,發生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時,上市公司應當立即披露,說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的影響。該類重大事件就包括了“公司或者其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員受到刑事處罰,涉嫌違法違規被中國證監會立案調查或者受到中國證監會行政處罰,或者受到其他有權機關重大行政處罰;以及上述人員涉嫌嚴重違紀違法或者職務犯罪被紀檢監察機關采取留置措施且影響其履行職責”的情況。

“實控人出事,不能說對企業經營沒有造成較大影響就忽略了信披義務。盡管有規定,但還是有很多企業依然會出現違規披露的情況,不是不知道或不懂合規要求,而是心存僥幸?!北本┲嗅t藥大學衛生健康法學教授鄧勇表示,根據成本效應分析法,一些企業可能寧愿接受行政處罰,也不想因披露造成股價上的損失,因為輿情造成的損失往往不可控。同時可能還存在僥幸心理,如果沒被發現,企業可以相安無事。從監管角度而言,證監部門對于上市公司披露信息的監管尺度和及時度還應當再提升。

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